各園區(qū)管委會，各鎮(zhèn)（街）人民政府（辦事處），各有關(guān)單位：  

為全面貫徹落實黨的十九大精神，落實國家發(fā)改委等印發(fā)《關(guān)于對電力行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄的通知》（發(fā)改運行〔2017〕946號）及《關(guān)于加強和規(guī)范涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的實施意見》（發(fā)改運行規(guī)〔2018〕233號）文件精神，加強對電力行業(yè)嚴重違法失信行為的整治，加快建立健全電力行業(yè)信用體系，根據(jù)《福州市經(jīng)濟和信息化委員會印發(fā)關(guān)于對電力行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的工作方案的通知》（榕經(jīng)信能源〔2018〕161號）精神，結(jié)合我市實際情況，按照“褒揚誠信、懲戒失信”的原則，推進電力行業(yè)信用體系建設(shè)，建立健全失信聯(lián)合懲戒機制，制定了《關(guān)于對電力行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的工作方案（試行）》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請認真貫徹執(zhí)行。

福清市工業(yè)和信息化局

2019年8月13日

附件：

關(guān)于對電力行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關(guān)

人員實施聯(lián)合懲戒的工作方案（試行）

為全面貫徹落實黨的十九大精神，落實國家發(fā)改委等印發(fā)《關(guān)于對電力行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關(guān)人員實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄的通知》（發(fā)改運行〔2017〕946號）及《關(guān)于加強和規(guī)范涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的實施意見》（發(fā)改運行規(guī)〔2018〕233號）文件精神，加強對電力行業(yè)嚴重違法失信行為的整治，加快建立健全電力行業(yè)信用體系，根據(jù)福州市人民政府《關(guān)于印發(fā)福州市社會信用體系建設(shè)規(guī)劃（2016-2020年）的通知》（榕政綜〔2016〕176號）、福州市人民政府辦公廳《關(guān)于落實社會信用建設(shè)規(guī)劃提升城市信用水平的工作方案的通知》（榕政辦〔2016〕261號）、《關(guān)于開展守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒工作的通知》（榕政辦〔2016〕264號）、福州市社會信用體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于推進實施信用聯(lián)合獎懲工作的通知》（榕發(fā)改信用〔2017〕76號）等文件要求，按照“褒揚誠信、懲戒失信”的原則，結(jié)合我市實際情況，制定如下工作方案：

一、聯(lián)合懲戒的對象

聯(lián)合懲戒的對象為違反電力管理等相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，違背誠實信用原則，經(jīng)政府主管部門認定存在嚴重違法失信行為并納入電力行業(yè)“黑名單”的市場主體及負有責(zé)任的法定代表人、自然人、股東、其他相關(guān)人員。本辦法所指的電力行業(yè)市場主體包括發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、參與電力市場交易的電力用戶、電網(wǎng)企業(yè)、電力建設(shè)、施工、監(jiān)理、勘察、設(shè)計企業(yè)、電能服務(wù)企業(yè)、電力設(shè)備供應(yīng)企業(yè)。

二、嚴重違法失信行為的界定

（一）電力行業(yè)市場主體存在下列情形之一的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 未取得許可從事相關(guān)業(yè)務(wù)、涂改許可證、隱瞞有關(guān)情況或者以提供虛假申請材料等方式違法違規(guī)進入市場，未按要求及時變更注冊信息和用戶登記信息，且拒不整改；

2. 違反信用承諾且拒不整改；

3. 在其他領(lǐng)域因嚴重違法失信行為被列入相關(guān)“黑名單”；

4. 存在其他違法違規(guī)行為，受到行政處罰等法律處罰，情節(jié)嚴重或拒不整改。

(二）發(fā)電企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 未執(zhí)行并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議，未服從電力調(diào)度管理；

2. 經(jīng)審核符合準入條件的企業(yè)自備電廠，未足額繳納政府性基金及政策性交叉補貼；

3. 違反相關(guān)規(guī)定，建設(shè)電廠向用戶直接供電的專用線路，以及與其參與投資的增量配電網(wǎng)絡(luò)連接的專用線路。

（三）售電企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 超出準入條件規(guī)定的售電量范圍開展售電業(yè)務(wù)；

2. 未承擔(dān)保密義務(wù)，違規(guī)泄露用戶信息。

（四）參與電力市場交易的電力用戶存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 存在違約用電、竊電或者破壞電力設(shè)施行為；

2. 存在用電安全隱患等影響電力安全穩(wěn)定運行或威脅人身安全的行為；

3. 以各種形式逃繳、拒繳和拖欠政府性基金或政策性交叉補貼。

（五）電網(wǎng)企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 未按國家有關(guān)規(guī)定和合同約定承擔(dān)保底供電服務(wù)和普遍服務(wù)；

2. 未嚴格落實電網(wǎng)安全責(zé)任，供電質(zhì)量未達到承諾標(biāo)準；

3. 未做到對發(fā)電企業(yè)、電力用戶及其他電網(wǎng)企業(yè)的無歧視公平接入；

4. 存在干預(yù)發(fā)電企業(yè)、售電公司、電力用戶之間相互自主選擇的行為。

（六）電力建設(shè)、施工、監(jiān)理、勘察、設(shè)計企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 轉(zhuǎn)讓、出租出借、借用掛靠、涂改、偽造許可資質(zhì)（資格）證書或者以其他方式允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程；

2. 超越許可范圍承攬工程；

3. 弄虛作假騙取中標(biāo)、不正當(dāng)手段承攬工程；

4. 將工程轉(zhuǎn)包或者違法分包；  

5. 存在重大安全、質(zhì)量隱患，經(jīng)督查不及時整改；

6. 未按核準文件確定的招標(biāo)方式開展招標(biāo)；

7. 發(fā)生因工程安全質(zhì)量問題引發(fā)的較大安全責(zé)任事故；

8. 嚴重違反合同約定。

（七）電能服務(wù)企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 提供的平臺或產(chǎn)品問題給用戶造成經(jīng)濟損失；

2. 拒不處理客戶投訴；

3. 采用不正當(dāng)手段競爭，擾亂市場秩序；

4. 騙取國家政府補貼。

（八）電力設(shè)備供應(yīng)企業(yè)存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 降低產(chǎn)品設(shè)計標(biāo)準、偷工減料，或在生產(chǎn)制造過程中使用偽劣原材料、組部件以次充好；

2. 在施工（建筑、安裝等）、調(diào)試或運行過程中，出現(xiàn)質(zhì)量問題，發(fā)生安全事故或質(zhì)量事故；

3. 不能安全穩(wěn)定運行或技術(shù)、質(zhì)量等性能指標(biāo)與設(shè)計值出現(xiàn)重大偏差，且無法通過進一步調(diào)試和正常維護得到解決；

4. 存在商業(yè)行賄受賄行為，經(jīng)營者為銷售或購買商品而采用財務(wù)或其他手段賄賂對方單位或個人。

（九）電力行業(yè)市場主體在電力市場交易方面存在下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 無故未履行市場交易合同或具有法律效力的交易意向；

2. 未按時進行交易結(jié)算，拖欠電費；

3. 惡意串通、操縱市場或變相操縱市場；

4. 提供虛假信息，違規(guī)發(fā)布信息，或未按規(guī)定披露、提供信息；

5. 違反電力市場交易規(guī)則開展交易。

（十）電力行業(yè)市場主體在電力規(guī)劃設(shè)計、政策標(biāo)準執(zhí)行及項目合作、建設(shè)管理方面有下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 未按照規(guī)劃總量進行產(chǎn)能布局、重復(fù)建設(shè)、開發(fā)利用效率低下、發(fā)展失衡，違反相關(guān)優(yōu)選原則；

2. 選擇性執(zhí)行或變相、消極、錯誤執(zhí)行國家有關(guān)能源政策；

3. 違反電力行業(yè)標(biāo)準化工作有關(guān)強制性規(guī)定或執(zhí)行國家強制性標(biāo)準情況不達標(biāo)；

4. 新建電力項目違法違規(guī)轉(zhuǎn)讓開展前期工作資格或核準文件；

5. 違法違規(guī)變更新建項目投資主體；

6. 需核準的電力項目未經(jīng)核準先行開工建設(shè)，或者未按核準文件規(guī)定建設(shè)；

7. 電力項目存在超容量建設(shè)、停產(chǎn)整頓項目繼續(xù)建設(shè)、為爭取國家補貼指標(biāo)而虛擬項目、以資源綜合利用名義建設(shè)低效項目等情形。

（十一）電力行業(yè)市場主體在安全生產(chǎn)、應(yīng)急管理和節(jié)能減排方面有下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 發(fā)生《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》所規(guī)定的重大生產(chǎn)安全事故，或一年內(nèi)累計發(fā)生責(zé)任事故死亡10人（含）以上；

2. 發(fā)生《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例》所規(guī)定的重大電力安全事故；

3. 重大安全生產(chǎn)隱患不及時整改或整改不到位；

4. 發(fā)生暴力抗法的行為，或未按時完成行政執(zhí)法指令；  

5. 發(fā)生事故隱瞞不報、謊報或遲報，故意破壞事故現(xiàn)場、毀滅有關(guān)證據(jù)；

6. 經(jīng)監(jiān)管執(zhí)法部門認定嚴重威脅安全生產(chǎn)的其他行為；

7. 在電力、核電廠等領(lǐng)域未按國家要求有效落實應(yīng)急管理責(zé)任；未建立電力應(yīng)急指揮體系，未制定電力安全應(yīng)急預(yù)案，不按規(guī)定開展應(yīng)急演練；

8. 未按規(guī)定安裝、運行環(huán)保設(shè)備，污染物排放不符合環(huán)保標(biāo)準和規(guī)定，瞞報、偽造、篡改統(tǒng)計數(shù)據(jù)和相關(guān)備查資料；

9. 阻礙、抗拒依法實施的節(jié)能監(jiān)管，情節(jié)嚴重或隱匿、拒不提供相關(guān)資料。

（十二）在許可監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)電力行業(yè)市場主體有下列情形之一，情節(jié)嚴重或拒不整改的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”：

1. 出租出借或借用掛靠許可資質(zhì)；

2. 超出許可范圍或者超過許可期限從事相關(guān)業(yè)務(wù)且限期未完成整改；

3. 不具備許可條件仍從事相關(guān)業(yè)務(wù)，未在規(guī)定期限內(nèi)申請許可變更或注銷且限期內(nèi)未完成整改；

4. 未經(jīng)批準，擅自停業(yè)、歇業(yè)。

（十三）市場主體具有相關(guān)失信行為，但尚未達到“黑名單”認定標(biāo)準的，應(yīng)按照規(guī)定程序列入誠信狀況重點關(guān)注對象名單（以下簡稱“重點關(guān)注名單”），通過約談、提醒、下達整改函等方式督促整改。

（十四）市場主體列入重點關(guān)注名單未能在整改期限完成整改并退出，或無明確整改期限的未能在3個月內(nèi)完成整改并退出，或一年內(nèi)3次或3次以上被列入重點關(guān)注名單，應(yīng)按照規(guī)定程序列入“黑名單”。

三、聯(lián)合懲戒的措施。電力主管部門將加強與各部門的溝通聯(lián)系，完善具體的聯(lián)合懲戒措施，以增強可操作性，確保聯(lián)合懲戒工作順利開展（相關(guān)依據(jù)及實施部門見附錄）。

（一）強制退出電力市場，在政府市場主體目錄中移除，在電力交易機構(gòu)取消電力交易注冊。對售電公司電力交易機構(gòu) 3  年內(nèi)不再受理該企業(yè)電力交易注冊申請，依法依規(guī)限制失信企業(yè)的法定代表人擔(dān)任有關(guān)企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員。

（二）將失信狀況作為其融資或?qū)ζ涫谛诺闹匾罁?jù)或參考。

（三）列入稅務(wù)管理重點監(jiān)控對象，加強稅收風(fēng)險管理，提高監(jiān)督檢查頻次。

（四）在申請發(fā)行企業(yè)債券時，將其列入“從嚴審核”類；將失信情況作為公開發(fā)行公司債券核準的參考。

（五）在政府補貼性資金和社會保障資金的安排過程中，將失信信息作為審批的重要參考。

（六）在股票發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌審查中，將其失信信息作為重要參考。

（七）在審批證券公司、基金管理公司及期貨公司的設(shè)立及變更持有 5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，私募投資基金管理人登記、重大事項變更以及基金備案時，依法將失信情況作為重要參考。

（八）將失信情況作為境內(nèi)上市公司實行股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管的重要參考。

（九）在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中，對有嚴重失信行為的生產(chǎn)經(jīng)營單位予以重點關(guān)注。

（十）對嚴重失信的自然人，依法將其失信情況作為擔(dān)任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及分支機構(gòu)負責(zé)人備案的參考，對其證券、基金、期貨從業(yè)資格申請予以從嚴審核，對已成為證券、基金、期貨從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點關(guān)注。

（十一）限制參與工程等招標(biāo)投標(biāo)活動。

（十二）限制獲得相關(guān)部門頒發(fā)的榮譽證書、嘉獎和表彰等榮譽性稱號，已取得的榮譽性稱號應(yīng)按程序及時撤銷。

（十三）將有關(guān)失信信息通過相關(guān)網(wǎng)站向社會公布。

四、聯(lián)合懲戒的實施方式。電力主管部門定期向參與失信聯(lián)合懲戒的相關(guān)部門提供電力行業(yè)市場主體嚴重違法失信“黑名單”相關(guān)信息。相關(guān)部門按照本工作方案內(nèi)容，依法依規(guī)對電力行業(yè)嚴重違法失信懲戒對象實施聯(lián)合懲戒。同時，建立懲戒效果定期通報機制，相關(guān)部門定期將聯(lián)合懲戒的實施情況通過有關(guān)信用信息共享平臺、聯(lián)合獎懲平臺反饋給電力主管部門及其他相關(guān)部門。

五、聯(lián)合懲戒的動態(tài)管理。電力主管部門對電力行業(yè)市場主體嚴重違法失信“黑名單”按照《關(guān)于加強和規(guī)范涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的實施意見》（發(fā)改運行規(guī)〔2018〕233號）、《福州市信用紅黑名單管理暫行辦法》（榕政辦〔2017〕317號）進行動態(tài)管理，及時更新相關(guān)信息并提供給聯(lián)合懲戒的相關(guān)部門。對于從電力行業(yè)市場主體嚴重違法失信“黑名單”中移除的市場主體及其有關(guān)人員，相關(guān)部門應(yīng)及時停止實施懲戒措施。

六、其他事宜。各部門應(yīng)密切協(xié)作，積極落實本工作方案，制定電力行業(yè)嚴重違法失信市場主體及其有關(guān)人員相關(guān)信息的使用、撤銷、管理、監(jiān)督的相關(guān)實施細則和操作流程，確保依法依規(guī)實施聯(lián)合懲戒措施。本工作方案實施過程中涉及部門之間協(xié)調(diào)配合的問題，由各部門協(xié)商解決。本工作方案出臺后，各項懲戒措施依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件有修改或調(diào)整的，以修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件為準。